根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。
- A设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
- B名单编制和管理的程序及职责分工
- C掌握名单的工作人员范围
- D对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。
熟悉承销业务的风险控制。
1、根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等
根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()。A无条件满足客户需求B进行风险提示并要求客户书...
2、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。A子公司B关联公司C母...
3、《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()A经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B电脑部...
4、《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办...
5、《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化,证券公司可以不采取相应措施,防范可能产生的利益冲突。()A正确B错误
6、《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A信息隔离制度B业务隔离制度C跨墙管理制度D人员隔离制度