证券公司的从业人员特定禁止行为有()。
- AA.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- BB.违规向客户提供资金或有价证券
- CC.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
- DD.在经纪业务中不接受客户的全权委托
证券公司的从业人员特定禁止行为有()。
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1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。AA.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送BB.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取...
证券业从业人员的禁止行为包括()等。A不得接受分享利益的委托B不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动C不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定D不得接...
证券公司的从业人员特定禁止行为有()。A代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B违规向客户提供资金或有价证券C侵占,挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D在经纪业务中...
4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C挪...
5、对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为
对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括()。A接受他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失C向委托...
6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。 I.
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。I.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品II.向客户推荐自营部门买入的证券III.诱导客户买卖自营...