证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交

1、证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进

证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A证券经纪人管理制度B证券经纪人培...

2、证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活

证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。A正确B错误

3、证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。A执业期限B执业范围C执业能力D执业过程

4、证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。

证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。AA．相对集中BB．权责统一CC．高度集中DD．权责分离

5、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。A正确B错误

6、证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）A正确B错误