我国证券公司监管制度主要包括()。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
- AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
- BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
- DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
我国证券公司监管制度主要包括()。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
1、我国对外贸易管理制度主要包括海关监管制度、关税制度、外汇管制和()。
我国对外贸易管理制度主要包括海关监管制度、关税制度、外汇管制和()。A检验检疫制度B原产地制度C进出口许可证制度D外汇核销制度
2、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ.信息保密制度 Ⅱ.
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ.信息保密制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.信息公开披露制度 Ⅳ.年报审计监管AⅠ.ⅣBⅠ.Ⅱ. ⅣCⅡ.Ⅲ. ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
3、证券中介机构包括( )。 Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.证券服务机构 Ⅲ.证券监管机
证券中介机构包括( )。 Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.证券服务机构 Ⅲ.证券监管机构Ⅳ.证券立法机构AⅠ.ⅡBⅡ.ⅢCⅠ.Ⅱ.ⅢDⅠ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
()我国对于证券公司的监管内容主要包括:AA.证券公司市场准入制度BB.经营风险防范制度CC.对从业人员的监管制度DD.建立市场退出制度
5、我国证券市场监管的目标有()。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ.
我国证券市场监管的目标有()。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序Ⅳ....
6、我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括()。 ①对寿险公司内部控
我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括()。①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求②建立寿险公司内部控制评价机制③要求寿险公司定期披露内部控制情况④对部分...