证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
- A撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
- B违法所得超过30万元的,没收全部财产
- C对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
- D没有违法所得的,只需责令其停止承销
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
根据《证券法》第190条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖。没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所...
2、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。A3;10B10;30C3;30D5;10
3、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算(),处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A银行同期贷款利息B银行同...
4、未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?AA、责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息BB、处以非法所募资...
5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,正确的是()。A没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款...
6、未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。A责令停止发行,退还所募资金并加速按银行同期存款利息B处以非法所募资...