为了强化制度流程的合规审查责任，（）应对制度流程负初审责任、主要责任。

1、强化部门制度流程维护责任，应建立定期梳理制，制度流程至少（）全面梳理一次。

强化部门制度流程维护责任，应建立定期梳理制，制度流程至少（）全面梳理一次。A每半年B每年C每两年D每三年

2、审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）

审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）A业务主体是否适格B业务本身是否合法合规C操作流程各个环节是否合法D担保是否合法有效

3、核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行

核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（）A正确B错误

4、（）是业务审查审批流程中第一环节，对业务交易的合法性、合规性负有重要责任。

（）是业务审查审批流程中第一环节，对业务交易的合法性、合规性负有重要责任。A客户经理B风险审查部门C会计核算部门D以上都是

5、期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审

期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）A正确B错误

6、信用社主任承担（）责任，主要负责随时评级授信资料的完整性和合规性审查。

信用社主任承担（）责任，主要负责随时评级授信资料的完整性和合规性审查。A调查岗B审查岗C审批岗D审核岗