基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有( )。
- A警告
- B暂停或者取消基金从业资格
- C承担赔偿责任
- D追究刑事责任
基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有( )。
解析:略
1、根据违规行为,对事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员
根据违规行为,对事故发生单位主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入的60%至()的罚款。()A70%B80%C90%D100%
2、证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范,对基金募集申请材料中的信息披露文
证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范,对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。()A正确B错误
3、()对基金管理公司的会计核算进行复核,()负责将复核后的会计信息对外披露。
()对基金管理公司的会计核算进行复核,()负责将复核后的会计信息对外披露。A基金管理公司,基金托管人B基金管理公司,中国结算公司C基金托管人,基金管理公司D基金托管人,...
4、如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失,则将被视为对投资者的()。
如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失,则将被视为对投资者的()。A诱骗B进行不当竞争C虚假记载D误导性陈述
5、基金托管人未对基金财产实行分别管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
基金托管人未对基金财产实行分别管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处( )万元以上( )万元以下罚款。A3;30B5;30C3;50D5;50
6、对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会对直接负责的主管人员和其他
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,进行行政监管措施。这些措施主要包括()。A监管谈话B出具警示函C记入诚信档案D...