对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）

1、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导AII、IVBI、II、III、IVCI、IIIDI、II、III

2、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。A专设账户、单独管理B证券公司自营情况报告C刑事处罚D中国证监会的监管

3、在证券市场上，投资银行所从事的多种证券业务的创新，不断推出创新的金融工具。在

在证券市场上，投资银行所从事的多种证券业务的创新，不断推出创新的金融工具。在这个过程中，投资银行遵循的原则是（）。A分散风险B保持最佳流动性C稳健性D保本性E追求最大利益

4、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，

证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.实际控制人Ⅳ.投资决策机构AⅠ.ⅣBⅠ.Ⅱ.Ⅲ...

5、机关、单位委托（）从事涉密业务的，由对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依

机关、单位委托（）从事涉密业务的，由对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。A未经保密审查的单位B经保密审查的单位C未经保密检查的单位

6、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）A正确B错误