根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。 I.责令处理非法持有的证券 II.没收违法所得,并处罚款 III.暂停或撤销相关业务许可 IV.单处罚款
- AI、II、IV
- BII、III、IV
- CI、III、IV
- DI、II、III
根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。 I.责令处理非法持有的证券 II.没收违法所得,并处罚款 III.暂停或撤销相关业务许可 IV.单处罚款
《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
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根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所临时停市应()AA、由证券交易所决定,并及时报告国务院证券监督管理机构BB、由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行CC...
2、根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。A向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行证券B发行人申请公开发行股票,依法采取承销方...
3、根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是( )
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是( )。A设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元B证券交易所根据需要,可以对出现重大异常...
4、根据《中华人民共和国证券法》规定,属于综合类证券公司业务范围的有:()。
根据《中华人民共和国证券法》规定,属于综合类证券公司业务范围的有:()。A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D经中国证监会核定的其他证券业务
5、根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(
根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的,必须采取承销团的形式来销售。A1000B2000C3000D5000
6、根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司经营( )业务的,其注册资本最低
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司经营( )业务的,其注册资本最低限额为人民币5000万元A 证券经纪 B 证券自营C 证券资产管理 D 证券承销于保荐