能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计

1、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业...

2、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责...

3、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。A对直接负责的主管人员和其他直接责任人...

4、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。Ⅰ.机构Ⅱ.人员Ⅲ.信息Ⅳ.账户AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ...

5、有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）

有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）A经纪及自营期货业务者，应各别独立作业B业务信息不得互为流用C经纪与自营人员可兼任D以上皆非

6、自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）

自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）AA．决策的自主性BB．收益的不稳定性CC．交易的风险性DD．交易过程的高效性