基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
- A重点、静态
- B重点、动态
- C全程、静态
- D全程、动态
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
1、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括(
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身...
2、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括(
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A建立有效的投资流程和投资授权制度B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输...
3、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。A随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识B审核各业务部门对外...
4、基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()A正确B错误
5、基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的基本需求D以上全是
6、在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监
在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。A经营决策机构B高级管理层C监事会D合规负责人