首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
- A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
- B《期货交易管理条例》
- C《期货公司管理办法》
- D《期货公司风险监管指标管理试行办法》
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
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1、首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。()
首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。()A正确B错误
2、期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,( )可以免除首席
期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,( )可以免除首席风险官的职务。A期货公司董事会B期货公司监事会C期货交易所D中国期货业协会
3、期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施...
4、首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;...
首席风险官不应有的行为有()。A擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报...
6、()应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
()应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。A期货公司B中国证监会C中国期货业协会D期货交易所