证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（ ）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。 I.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 II.通过固定交易单元进行交易 III.未按照规定程序或者超比例从事关联交易 IV.超出投资范围和比例进行投资
- AI、III、IV
- BI、II、III、IV
- CI、II、III
- DII、IV
问题
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（
参考解析：
证券公司从事资产管理业务时，有未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划、未按照规定程序或者超比例从事关联交易以及超出投资范围和比例进行投资的情况时，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
分类：证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
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