证券公司违反规定动用客户的交易结算资金,责令改正,给予警告;没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款。
- A10万元以上30万元以下
- B10万元以上50万元以下
- C30万元以上100万元以下
- D10万元以上60万元以下
证券公司违反规定动用客户的交易结算资金,责令改正,给予警告;没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款。
1、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。A责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下...
不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是()。A客户进行证券的申购B证券公司弥补亏损C客户进行证券交易的结算或者客户提款D客户支付与证券交易有关的佣金
3、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。A5B10C15D20
4、下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。 Ⅰ.客户进行证券
下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。 Ⅰ.客户进行证券的申购 Ⅱ.客户提款 Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ.客户支付企业所得税款AⅠ.Ⅱ....
5、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。A5B10C15D20
6、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。A5B10C15D20