证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,可对其实行的处罚包括() Ⅰ.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
- AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
- BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
- CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
- DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,可对其实行的处罚包括() Ⅰ.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
1、信托公司未经批准擅自设立分支机构,情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可()
信托公司未经批准擅自设立分支机构,情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可()。A接管B责令停业整顿C督促机构重组D吊销其金融许可证E处50万元以上200万元以下罚款
2、农村合作银行未经中国银行业监督管理委员会批准,擅自设立、合并、撤销分支机构的
农村合作银行未经中国银行业监督管理委员会批准,擅自设立、合并、撤销分支机构的,给予警告,并处多少的罚款;对直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分()。A5...
3、国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构,或者停业、解散
国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A15B30C45D60
4、根据《金融违法行为处罚办法》的规定,金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构的,
根据《金融违法行为处罚办法》的规定,金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构的,处以()的罚款。A1万元以上5万元以下B5万元以上10万元以下C5万元以上30万元以下D10万元以上50万元以下
证券公司设立、收购分支机构,应当具备下列条件:()A治理结构健全B最近1年各项风险控制指标持续符合规定C最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚D信息技术系统最近1年...
6、国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构,或者停业、解散
国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A15B30C45D60