根据公司利益冲突防范管理机制要求,研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议()。
- A证券投资部、资产管理部重仓持有的证券
- B证券投资部、资产管理部持有的进入上市公司流通股前十名的证券
- C证券投资部、资产管理部持有的证券
- D研究开发中心拟发布报告当日及前两个交易日,证券投资部、资产管理部存在交易情形的证券
根据公司利益冲突防范管理机制要求,研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议()。
()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A《发布证券研究报告暂行规定》B《证券投资顾问业务暂行规定》C《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D《证券法》
2、为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。A证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响B发布证券研究报...
3、当基金份额持有人的利益与基金管理公司,基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人
当基金份额持有人的利益与基金管理公司,基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持()。A基金份额持有人利益优先的原则B基金托管银行利益优先的原则C基金管理公司,基...
4、证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()A正确B错误
5、为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全(
为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全( )制度。A上市管理B投资咨询业务管理C证券经纪业务管理D证券监督管理
利益冲突防范原则包括()。A公司利益与客户利益冲突时,保护客户利益B公司客户与客户之间利益冲突时,坚持公平交易,防范利益输送C公司利益与客户利益冲突时,一定程度上保护客...