（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计

（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

参考答案

参考解析：

掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

分类：第八章证券市场法律制度与监督管理题库,证券市场基础知识题库

证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）A正确B错误

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导AII、IVBI、II、III、IVCI、IIIDI、II、III

我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。A国务院B财政部C商务部D发展改革委员会

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）A正确B错误

证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。A责令限期整改B撤销其介绍业务资格C监管谈话D出具警告函

（）旨在收集被监管机构对有价证券及其他投资情况，帮助监管人员了解其有价证券及投资的结构和基本风险状况，并据此深入了解该业务的内部控制状况。A《有价证券及投资情况表》B...

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