证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括()。
- A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
- B净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
- C资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括()。
证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(3)资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。
1、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。()A正确B错误
2、证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件之一是净资产不低于人民币()。
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件之一是净资产不低于人民币()。A2亿元B5亿元C3亿元D5000万元
3、证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件包括( )。 I.经中国证监会
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件包括( )。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于2亿元人民币 III.客户资产管理业务人员具有证...
4、证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。
证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。A业务人员具有证券从业资格B业务人员具有硕士以上的学位C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券...
5、信托公司以固有资产从事股权投资业务,应当符合以下条件()。
信托公司以固有资产从事股权投资业务,应当符合以下条件()。AA、具有良好的公司治理、内部控制及审计、合规和风险管理机制BB、最近三年内没有重大违法、违规行为CC、最近一年...
6、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合以下()条件的特定客户
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合以下()条件的特定客户销售资产管理计划。A委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币B能够识别、判断和承...