证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）

1、证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。

证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。AA.证券经纪人员资格考试BB.证券、期货从业人员考试CC.证券从业人员资格考试DD.证券销售人员资格考试

2、公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行执业注册登

公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行执业注册登记。A正确B错误

3、取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。

取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。A机构B证券交易所C证券业协会D证监会

4、证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注

证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。（）A正确B错误

5、合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理

合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A董事会B监事会C董事会执行委员会D股东大会

6、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（ ）

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（ ）。 I.身份证 II.学历证件 III.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 IV.所在单位开...