对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。
- A基金准入
- B公司治理监管
- C内部控制情况的监督检查
- D经营运作监管
对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。
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1、在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在(
在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在( )。A建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度B基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及...
2、中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()A正确B错误
对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。A基金准入B公司治理监管C内部控制情况的监督检查D经营运作监管
4、在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在(
在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。A建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度B基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益C...
5、中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。()A正确B错误
6、保险公司没有设臵专门岗位对保险代理业务进行日常管理的,由中国保监会责令改正,
保险公司没有设臵专门岗位对保险代理业务进行日常管理的,由中国保监会责令改正,给予警告,对有违法所得的处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,但最高不得超过()万元,对没有违...