第 38 题 定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在（

1、定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书，并在中国证监会指

定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书，并在中国证监会指定的媒体发布公告。（）A正确B错误

2、第 38 题 H股的发行方式是（　　）。

第 38 题 H股的发行方式是（　　）。A国际配售B公开发行加国际配售C定向发行D公开发行

3、定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格

定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。（）A正确B错误

4、第 20 题 公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超

第 20 题 公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。A10%B20%C40%D50%

5、某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公

某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。A净资产为人民币5000万元B累计...

6、合格境外机构投资者可以参与（　　）。 Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行 Ⅲ.股

合格境外机构投资者可以参与（　　）。 Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行 Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股的申购AⅠ.Ⅲ .ⅣBⅠ.Ⅱ.ⅢCⅡ.Ⅲ .ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ