对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处()万元以上()万元以下的罚款。
- A1;5
- B1;10
- C3;5
- D3;10
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处()万元以上()万元以下的罚款。
1、证券公司停业、解散或者破产的,应当经()批准,并按照有关规定安置客户、处理未
证券公司停业、解散或者破产的,应当经()批准,并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A国务院证券监督管理机构B财政部管理机构C中国银监会审批机构D中国证监会审批机构
2、融资性担保公司应当按照规定向当地政府金融办(或政府指定部门)报送()等文件和
融资性担保公司应当按照规定向当地政府金融办(或政府指定部门)报送()等文件和资料。提交各类文件和资料,应当真实、准确、完整。A经营报告B财务会计报告C合法合规报告D信息报告
3、甲公司未按照规定填制、取得原始凭证的,由县级以上人民政府财政部门可以对直接责
甲公司未按照规定填制、取得原始凭证的,由县级以上人民政府财政部门可以对直接责任人员处()的罚款。A2000元以上2万元以下B3000元以上5万元以下C5000元以上5万元以下D5000元以上10万元以下
4、对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。A1;5B1;10C3;5D3;10
5、证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )A正确B错误
6、对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()万元以上()万元以下的罚款。A1;5B1;10C3;5D3;10