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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资


根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

  • AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
  • BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
  • CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
  • DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析:

《保荐办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。I项应为,注册资本不低于人民币1亿元;Ⅴ项应为,最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于20人。

分类:保荐业务监管题库
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