基金监管的基本原则有() Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则
- AⅠ、Ⅱ
- BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
- CⅢ、Ⅳ
- DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金监管的基本原则有() Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则
基金监管的基本原则包括以下几个方面:①保障投资人利益原则:保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现,基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。②适度监管原则:政府监管体现了政府对经济的干预。③高效监管原则:所谓高效监管,是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。④依法监管原则:市场经济是法治经济,政府干预也须依法进行。政府基金监管不是任意的行政行为,而是一种法律活动,它必须以法律为依据。⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则:公开、公平、公正监管原则,也称“三公”原则,是证券市场活动以及证券监管的基本原则。基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一,因此,证券市场的“三公”原则也同样适用于基金活动和基金监管。
1、私募股权投资基金监管的历史演变的阶段有( )。 Ⅰ.萌芽阶段 Ⅱ.蓬勃发展
私募股权投资基金监管的历史演变的阶段有( )。 Ⅰ.萌芽阶段 Ⅱ.蓬勃发展阶段 Ⅲ.成熟、健康发展阶段 Ⅳ.盘整阶段 Ⅴ.复苏阶段AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤBⅠ.Ⅱ.ⅢCⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ
()负责期货投资者保障基金的财务监管。A财政部B中国证监会C期货交易所D期货公司保证金监控中心
下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管?()A中国证监会B财政部C中国证监会和财政部D期货交易所
社会保障基金投资必须遵循的原则有()、()、()。
5、期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管,对期货投资者保障基金的筹集、管理和
期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管,对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。()A正确B错误
6、下列属于合格投资者的是( )。 Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善
下列属于合格投资者的是( )。 Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金 Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划 Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基...