()对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。
- A证券登记结算机构
- B中国证券业协会
- C中国证监会
- D证券交易所
()对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。
1、根据《南方电网公司电费回收风险管理业务指导书》,供电企业自客户逾期交费超过(
根据《南方电网公司电费回收风险管理业务指导书》,供电企业自客户逾期交费超过()之日起,凡符合“客户重大欠费”定义范围的,应按照逐级上报的程序,于当天报告上级单位。A5...
2、证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以(
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。A1万元以上万元以下B3万元以上万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下
3、证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。A1万元以上10万元以下B3万元以上10万元以下C10万元以上30万元以下D10万元以上60万元以下
4、证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循()原则
证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循()原则,向客户推荐适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A风险...
5、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客
证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编 号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 ...
6、在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立,对所有客户资
在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,独立核算。A正确B错误