各级机构应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别,附加了解以下信息(): (1)客户在本行开户的合理原因,客户账户的预期主要用途(处理事务)和预期往来对象。 (2)自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况。 (3)客户的财富或资金的来源、资金用途。 (4)当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息。
- A(1)(2)(3)
- B(1)(2)(3)(4)
- C(2)(3)(4)
- D(1)(2)(4)
各级机构应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别,附加了解以下信息(): (1)客户在本行开户的合理原因,客户账户的预期主要用途(处理事务)和预期往来对象。 (2)自然人客户的经济状况、单位客户的经营状况。 (3)客户的财富或资金的来源、资金用途。 (4)当地监管或各级机构认为应当了解的其他信息。
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1、各级经营机构对中、低风险等级的客户至少每季审核一次,在持续关注的基础上,根据
各级经营机构对中、低风险等级的客户至少每季审核一次,在持续关注的基础上,根据客户洗钱风险评定依据的变化情况适时调整客户洗钱风险等级。A正确B错误
各级机构可参考下列特征对客户的风险等级进行分类。()A客户或其交易对手如为外国政要,则风险等级高B客户开立的账户数量明显超过其日常生活或业务经营需求,或客户频繁开销户...
3、各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级,定期审核、更新客户的身份基本信息,持续
各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级,定期审核、更新客户的身份基本信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户,至少()审核一次;对中、低风险等级...
4、保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构
保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A受托机构B委托机构C受托机构和委托机构D业务员
5、金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列()风险因素。
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列()风险因素。A客户的特点或者账户的属性B信用等级C地域D业务E行业
6、金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在金融机构
金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在金融机构()风险等级。A不同的B仅有的C多元化的D唯一的