制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。
- A投资合规性风险
- B销售合规性风险
- C信息披露合规性风险
- D反洗钱合规性风险
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。
反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
1、在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的
在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()A正确B错误
2、某施工单位制定了严格的成本管理制度,建立了规范长效的成本管理流程。&nbs
某施工单位制定了严格的成本管理制度,建立了规范长效的成本管理流程。并构建了科学实用的成本数据库。该施工单位拟参加某一公开招标项目的投标,根据本单位成本数据库中类似工...
3、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规...
4、制定严格有效的账户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的诀定,对有关客户的身
制定严格有效的账户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的诀定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A反洗钱合规性风险B销售合...
5、某施工单位制定了严格的成本管理制度,建立了规范长效的成本管理流程。&nbs
某施工单位制定了严格的成本管理制度,建立了规范长效的成本管理流程。并构建了科学实用的成本数据库。该施工单位拟参加某一公开招标项目的投标,根据本单位成本数据库中类似工...
6、信息安全管理要求制定相关制度和流程,严格管理客户信息的采集、处理、存贮、传输
信息安全管理要求制定相关制度和流程,严格管理客户信息的采集、处理、存贮、传输、分发()。A备份B恢复C清理D销毁