中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）

1、（）是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等

（）是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。AA.个人经纪人BB.法人经纪人CC.佣金经纪人DD.债券经纪人

2、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有...

3、中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，

中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）。A纪律处分B警告C刑事处罚D行政处罚

4、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（ ）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向...

5、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ....

6、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在...