稽核过程记录，包括稽核查证的主要事实，不包括取得的途径、计算和分析的结果、认

1、投诉回复过程中处理人员应对查证处理过程的质量进行稽核，如发现（）等情况，则不

投诉回复过程中处理人员应对查证处理过程的质量进行稽核，如发现（）等情况，则不得对工单进行报结，并根据具体的现象再次进行查证、处理。AA、查证过程不清晰、问题尚未解决BB...

2、营业网点为客户办理业务后，使用自制的假证件进行上交，经稽核中心及相关部门查证

营业网点为客户办理业务后，使用自制的假证件进行上交，经稽核中心及相关部门查证情况属实，对营业网点的考核标准是（），情节严重的将上报公司办公会研究决定处理。A30元/户B50...

3、稽核员在稽核过程中如发现事先未列为稽核项目之缺失项，则应就地展开追查并记录（

稽核员在稽核过程中如发现事先未列为稽核项目之缺失项，则应就地展开追查并记录（）A正确B错误

4、检查中（）对所稽核的事实负责。

检查中（）对所稽核的事实负责。A稽核组长B主稽人C稽核人员D稽核部门负责人

5、稽核作业记录和签证单要求做到内容（），事实清楚，（）。

稽核作业记录和签证单要求做到内容（），事实清楚，（）。

6、监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资

监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露、财务管理等各业务部门及运作流...