下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()
- A法律风险和合规风险既有重合又各有侧重
- B合规风险侧重于民事责任的承担
- C法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担
- D法律风险和合规风险有时会同时发生
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()
合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担,而法律风险则侧重于民事责任的承担。
以下关于合规风险的说法不正确的是( )。A商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程B董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、...
2、合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动,以下关于合规风险管理说法中不正确的
合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动,以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是()A银行要有效识别合规风险,主动避免违规事项发生B主动采取各项纠正措施和适当的惩戒...
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。A法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C法律风险侧重于民事责任的承担D法律风险和合规...
关于合规风险报告,下列说法错误的是()。A合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B合规风险报告侧重于在内部及外部沟通...
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。A建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源B从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C严格遵守资金...
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。A合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C商业银行经营...