关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定,叙述错误的是()。
- A证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
- B同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
- C证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
- D证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定,叙述错误的是()。
本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
客户在交易所开立的专用证券账户,户名为()A客户名称B管理人名称C托管人名称D定向资产管理计划名称
2、证券公司和基金管理公司为客户开立账户时,由于客户信息记录的内容太多,所以在实
证券公司和基金管理公司为客户开立账户时,由于客户信息记录的内容太多,所以在实际操作中,可选取重点信息记录即可。()A正确B错误
3、合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的,应当开立
合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户。()A正确B错误
4、证券公司未按照规定与为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。
证券公司未按照规定与为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()的罚款。A10万元以上30万元以下B10万元以上50万元以下C30万元以上100万元以下D20万元以上50万元以下
5、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。()A正确B错误
6、证券公司未按照规定与为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚
证券公司未按照规定与为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。A10万元以上30万元以下B10万元以上50万元以下C30万元以上100万元以下D20万元以上50万元以下