未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实

1、券商集合资产管理计划存续期的开放日，当券商集合资产管理计划净退出申请份额超过

券商集合资产管理计划存续期的开放日，当券商集合资产管理计划净退出申请份额超过上一日该计划总份额的（）时，即认为发生了巨额退出。A5%B10％C20%D50%

2、未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实

未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实物黄金业务、及个人实盘外汇买卖业务的，可给予的纪律处分包括（）。A记大过B撤职C降职D开除

3、集合计划与开放式基金相比，有哪些异同点？

集合计划与开放式基金相比，有哪些异同点？

4、限定性券商集合计划可投资权益类资产的比例比非限定性券商集合计划（）。

限定性券商集合计划可投资权益类资产的比例比非限定性券商集合计划（）。AA．高BB．低CC．一样DD．不确定

5、基金及集合计划的代销机构应当引导投资人充分认识基金及集合计划产品的风险，保障

基金及集合计划的代销机构应当引导投资人充分认识基金及集合计划产品的风险，保障投资人合法权益。A正确B错误

6、券商集合计划成立后开放申购赎回的频率为（）。

券商集合计划成立后开放申购赎回的频率为（）。AA．每日BB．每月CC．每季DD．按资产管理合同约定