风险为本的监管计划一般应包含哪些要点()
- A影响风险状况的近期事件和业务风险点简介
- B拟实施的监管行动及其范围和其具体目标
- C对于实行并表监管的大银行,监管计划中需要事先策划好风险所在地的属地监管局与总部所在地并表监管局各自的非现场监管和检查重点、人力投入和协调配合机制
- D一年内对同一机构的具体现场检查安排表,须包括计划时间、计划工作人日、检查范围、检查主体、被检查的总分支机构或业务线、关键风险点等
- E《机构概览》、《风险评估报告》和《监管计划》的修正频率要求等
风险为本的监管计划一般应包含哪些要点()
1、在风险为本的监管工作中有哪些阶段的工作由非现场监管员承担()
在风险为本的监管工作中有哪些阶段的工作由非现场监管员承担()A了解机构B风险评估C策划监管和检查计划D检查准备工作E实施现场检查
2、风险监管分为审慎监管、资本监管和风险为本的监管三个阶段。
风险监管分为审慎监管、资本监管和风险为本的监管三个阶段。A正确B错误
风险为本的监管模式下的非现场监管是一种()监管。A间断性B突发性C持续性D临时性
以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?()AA、特定政策和程序的实施与评价BB、合规风险评估CC、合规性测试DD、合规培训与教育
风险为本的监管模式更加强调()。A非现场监管和现场检查相互分离B非现场监管和现场检查相互配合C现场检查对非现场监管的绝对指导D非现场监管对现场检查的绝对指导
6、在风险为本的监管框架中,风险评估是风险为本监管最为核心的步骤,其作用是识别机
在风险为本的监管框架中,风险评估是风险为本监管最为核心的步骤,其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向、以及风险管理能力。它包含的环节有( )A了解银行的...