保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取( )等监管措施。 I .监管谈话 II .责令进行业务学习 III.出具警示函 IV.认定为不适当人选
- AI、II、III
- BI、II、III、IV
- CI、II
- DII、III、IV
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取( )等监管措施。 I .监管谈话 II .责令进行业务学习 III.出具警示函 IV.认定为不适当人选
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关业务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习,出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
1、()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。AA、披露文件BB、辅导报告CC、工作底稿DD、保荐书
2、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件
评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是( )。A保荐总结报告书B工作底稿C审计报告D律师工作报告
3、保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定
保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。A2B3C5D8
4、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取()等监管...
5、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核...
6、保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的,保荐业务负责人
保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的,保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。()A正确B错误