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保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管


保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取( )等监管措施。 I .监管谈话 II .责令进行业务学习 III.出具警示函 IV.认定为不适当人选

  • AI、II、III
  • BI、II、III、IV
  • CI、II
  • DII、III、IV
参考答案
参考解析:

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关业务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习,出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。

分类:证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
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