证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
- A责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
- B对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
- C责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
- D法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
1、证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司()。
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司()。A暂停与该证券公司的业务关系B终止与该证券公司的介绍业务关系C限期整改D出具警示函
2、业务管理部门对违规问题调查终结后,认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法
业务管理部门对违规问题调查终结后,认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》对违规人员进行处理的,应按处理权限移送相关机构纪检监察部门审理。移送时,应提供哪些文件...
3、证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法
证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ...
4、证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告...
5、中国银行从业协会依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。(
中国银行从业协会依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。( )A正确B错误
6、证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。A每月B每季C每半年D每年