金融机构有下列哪些行为()之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
- A未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
- B未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
- C未按照规定对职工进行反洗钱培训的
- D按照规定对职工进行反洗钱培训的
金融机构有下列哪些行为()之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
1、违反保险法规定,有下列哪些行为()之一的,由保险监督管理机构责令限期改正,逾
违反保险法规定,有下列哪些行为()之一的,由保险监督管理机构责令限期改正,逾期不改正的,处一万元以上十万元以下的罚款。A未按照规定报送或者保管报告、报表、文件、资料的...
2、按照《反洗钱法》规定,金融机构有下列()行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部
按照《反洗钱法》规定,金融机构有下列()行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以...
3、动物诊疗机构有下列情形之一的,由动物卫生监督机构给予()违法行为的,处以10
动物诊疗机构有下列情形之一的,由动物卫生监督机构给予()违法行为的,处以1000元以下罚款。①变更机构名称或者法定代表人未办理变更手续的;②未在诊疗场所悬挂动物诊疗许可...
4、动物卫生监督机构及其工作人员违反《动物防疫法》规定,有下列哪些行为之一的,由
动物卫生监督机构及其工作人员违反《动物防疫法》规定,有下列哪些行为之一的,由本级人民政府或者兽医主管部门责令改正,通报批评;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依...
5、动物诊疗机构有下列情形之一的,由动物卫生监督机构给予()违法行为的,处以10
动物诊疗机构有下列情形之一的,由动物卫生监督机构给予()违法行为的,处以1000元以下罚款。①变更机构名称或者法定代表人未办理变更手续的;②未在诊疗场所悬挂动物诊疗许可...
6、保险机构保险机构经营农业保险业务,有下列哪些行为()之一的,由保险监督管理机
保险机构保险机构经营农业保险业务,有下列哪些行为()之一的,由保险监督管理机构责令改正,处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,可以限制其业务范围、责令停止接受新...