证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活

1、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　　）。 Ⅰ．建立自营业务的

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　　）。 Ⅰ．建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ．定期或...

2、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。A股东大会B董事会C监事会D投资决策机构

3、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。A对证券经纪业务实施集中统一管理B防范公司与客户之间的信息不对称C切实履行反洗钱义务D防止出现损害客户合法权益的行为

4、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。A正确B错误

5、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A风险监控部门B风险控制委员会C证券自营部...

6、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自营业务的逐

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制Ⅲ.完善风险监控量化指标...