证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）

参考答案

参考解析：

掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

分类：第八章证券市场法律制度与监督管理题库,证券市场基础知识题库

证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

慈善信托的受托人应当每年至少（）次将信托事务处理情况及财务状况向其备案的民政部门报告，并向社会公开。A一B二C三D四

期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。（）A正确B错误

会员制期货交易所应当对会员大会所表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（　　） A正确B错误

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A正确B错误

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A临...

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