证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。
- A责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款
- C情节严重的,撤销相关业务许可
- D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券,没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。故b选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。
1、证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评
证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和()等机构A证券交易所B证券业协会C证券沙龙D证券公司
2、证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的
证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。A正确B错误
3、证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。()
证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。()A正确B错误
4、证券公司柜台交易的产品可由证券公司负责登记托管,可不可以由中国证券登记结算有
证券公司柜台交易的产品可由证券公司负责登记托管,可不可以由中国证券登记结算有限责任公司登记托管?
5、基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后,将基础份额拆分为子基金
基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后,将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出。()A正确B错误
6、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。A责令改正,给予警告B情节严重的,...