下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的有( )。
- A诋毁其他机构的理财产品或销售人员
- B散布虚假信息,扰乱市场秩序
- C违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
- D违规对客户作出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的有( )。
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第五十四条的规定,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形:①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;②诋毁其他机构的理财产品或销售人员;③散布虚假信息,扰乱市场秩序;④违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易;⑤违规对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;⑥挪用客户交易资金或理财产品;⑦擅自更改客户交易指令;⑧其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为。
1、银行个人理财业务从业人员在从事理财产品的销售活动时,应遵循的原则有( )。
银行个人理财业务从业人员在从事理财产品的销售活动时,应遵循的原则有( )。A勤勉尽职原则B诚实守信原则C公平对待客户原则D专业胜任原则
2、下列各项中( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
下列各项中( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B向投资者提供投资咨询服务C同意或默许他人以其本人或所在机构的...
3、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A违规向他人提供基金未公开的信息B不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C违规接受投资者全权委托,...
4、《商业银行理财产品销售管理办法》规定,销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循
《商业银行理财产品销售管理办法》规定,销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循勤勉尽职、诚实守信、公平对待客户、()原则。A专业胜任B合法合规C公开公正D诚实信用
5、下列各项中( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
下列各项中( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B向投资者提供投资咨询服务C同意或默许他人以其本人或所在机构的名义...
销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形:()。A违规接受客户全权委托B私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易C违规对客户做出盈亏承诺D与客户以口头或书面形...