对符合集团客户特征的，开户行及各有关行应收集整理客户本身及关联方有关资料，逐

1、集团企业客户若希望提高网上银行集团理财的级别，需要由集团企业的（）向开户行提

集团企业客户若希望提高网上银行集团理财的级别，需要由集团企业的（）向开户行提出申请。AA、母公司BB、子公司CC、母子公司共同DD、法人代表

2、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规...

3、客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求包

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求包括（）。AA．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手...

4、（）对已建立或拟建立信贷关系的客户，发现其符合集团客户特征，应收集整理客户本

（）对已建立或拟建立信贷关系的客户，发现其符合集团客户特征，应收集整理客户本身及关联方有关资料，发起集团客户认定，根据关联企业分布区域逐级报共同上级行进行认定。AA、...

5、如授信申请人符合集团客户特征，且所属集团中有一家及以上成员公司已获我行授信，

如授信申请人符合集团客户特征，且所属集团中有一家及以上成员公司已获我行授信，或集团客户的两家及以上成员公司同时向我行申请授信，则需在（）系统中提交申请进行集团客户认...

6、以下不符合集团客户特征是（）

以下不符合集团客户特征是（）A在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的B共同被第三方企事业法人所控制的C主要投资者个人、关键管理人员或...