未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。
- A正确
- B错误
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。
“未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券”,属于欺诈客户行为。
客户的证券买卖委托,没有成交的委托记录可以不保存。()A正确B错误
2、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。A1~10万元B20~30万元C30~60万元D50~80万元
3、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。A证券经纪业务B资产管理业务C融资融券业务D投资银行业务
委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有()AA.选择经纪商的权利BB.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利CC.对自己购买的证券享有持有权和处置权DD.寻求司法保护权
证券公司接受客户的委托买卖证券时,()。A不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B应当妥善保管客户的有关资料C不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割...
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。A财务顾问业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务