证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在 影响进行敏感性分析和压力测试
- AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
- BⅠ.Ⅱ. Ⅲ .Ⅳ
- CⅠ.Ⅲ. Ⅳ
- DⅡ .Ⅲ. Ⅳ
证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在 影响进行敏感性分析和压力测试
B
1、证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,对营业部资金划拨、证券转移、交易活
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。A正确B错误
2、证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或
证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议。A股东大会B董事会C监事会D投资决策机构
3、建立取水户实时监控名录,抓好取水实时监控系统建设,对公共制水企业、自备取水大
建立取水户实时监控名录,抓好取水实时监控系统建设,对公共制水企业、自备取水大户和限额以上的公共供水的非居民用户实行(),对超过用水计划及定额标准的用水单位依法核减取...
4、证券公司建立独立的实时监控系统时,风险监控部门要能正常履行职责,并能从前、
证券公司建立独立的实时监控系统时,风险监控部门要能正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对()进行有效监控。I.证券持仓II.盈亏状况III.风险状况IV...
5、证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。 Ⅰ.建立自营业务的逐
证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制Ⅲ.完善风险监控量化指标...
测试实时系统的第一步是独立的测试各个任务。A正确B错误