下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,正确的是()。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
- AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
- BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
- CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
- DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,正确的是()。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
证券公司办理经纪业务时,下列( )种行为被法律禁止。A为客户分立证券和资金账户B接受客户证券买卖的全权委托C为客户咨询证券类种D将客户的委托记录按规定保存
保险经纪机构下列禁止行为属于超出业务行为的是()。A隐瞒或者虚构与保险合同有关的重要情况B误导性销售C从事保险经纪业务涉及异地共保、异地承保和统括保单D伪造、擅自变更保...
3、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是( )。
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是( )。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C将...
4、下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事证券自
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实...
5、下列关于经纪业务禁止行为的说法中,正确的是( )。 I.不得为多获取佣金
下列关于经纪业务禁止行为的说法中,正确的是( )。 I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 II.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 I...
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。A证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的B假借他人名义或者以个人名义进行自营业务C在自己实际控制...