对于以下()情况,营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后,方可为其办理新开资金账户手续。
- A不合格账户
- B客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致
- C有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致
- D在登记结算系统作单独管理的休眠账户
对于以下()情况,营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后,方可为其办理新开资金账户手续。
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
1、企业客户注册网上银行,对于符合以下()任一条件的客户,各行应要求客户设置公转
企业客户注册网上银行,对于符合以下()任一条件的客户,各行应要求客户设置公转私交易限额。A客户注册资本低于20万元(只针对可以审核注册资本的客户)B同一客户的经办人同时...
2、证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管
证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库并由专人管理。()A正确B错误
3、对于已开通“免填单”的营业厅,请客户提供有效证件后,按客户需求在系统中操作并
对于已开通“免填单”的营业厅,请客户提供有效证件后,按客户需求在系统中操作并打印工单,最终由客户签字确认。A正确B错误
4、对于未按时间要求报送数据的被监管机构,()应及时进行催报,并将有关情况通知统
对于未按时间要求报送数据的被监管机构,()应及时进行催报,并将有关情况通知统计部门。A非现场监管人员B统计人员C监管人员D科技人员
5、对于存在两个或两个以上参股股东的客户,可以按以下哪些原则确定应归属的集团()
对于存在两个或两个以上参股股东的客户,可以按以下哪些原则确定应归属的集团()。A纳入合并会计报表的股东所属的集团客户B股权占比最高的股东所属的集团客户C在农业银行信用余...
6、对于年龄超过()周岁、身体残疾等特殊情况的客户,营业部可视需要安排工作人员上
对于年龄超过()周岁、身体残疾等特殊情况的客户,营业部可视需要安排工作人员上门与其签署创业板风险揭示书,但应应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。AA.70BB.80CC.90DD.60