下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是()。
- A应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度
- B对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
- C应当建立证券研究报告发布审阅机制
- D应当公平对待证券研究报告的发布对象
下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是()。
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
1、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是()。A证券投资咨询机构和财务顾问机构B资信评级机构和资产评估机构C会计师事务所和律师事...
2、根据《证券法》的规定,下列情形属于公开发行证券的有() Ⅰ.向不特定对象发
根据《证券法》的规定,下列情形属于公开发行证券的有()Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券的Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的Ⅳ.向特定对象发行证券累计超...
3、下列表述中,正确的有( )。 Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家 Ⅱ.证券发
下列表述中,正确的有( )。 Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家 Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家 Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司 Ⅳ.同次发行的证券...
4、证券业从业人员取得执业证书后,发生下列( )情形的,原聘用机构应当在情形发
证券业从业人员取得执业证书后,发生下列( )情形的,原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。 Ⅰ.辞职 Ⅱ.不为原聘用机构所...
5、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有( )。 I .在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 II.将“荐股软...
6、上市公司发行证券,保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括()。 Ⅰ.证券发
上市公司发行证券,保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括()。Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.保荐机构尽职调查报告Ⅲ.法律意见书Ⅳ.律师工作报告AⅢ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ