期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。
- A董事
- B财务负责人
- C监事
- D技术部负责人
期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。
符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。第二条规定,本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
1、取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业
取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。A12B18C24D36
2、按照中国证监会的规定,外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于()人,
按照中国证监会的规定,外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于()人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A10B20C30D40
3、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()
设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A20B40C30D10
4、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。A证券业协会B证监会C证券交易所D发改委
5、取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业
取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。A1年B18个月C2年D3年
6、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。A1万元B3万元C5万元D10万元