证监会可以对上市公司和相关主体采取()措施。
- A责令改正
- B监管谈话
- C出具警示函
- D认定相关人员为不适当人选,或对其采取市场禁入措施
证监会可以对上市公司和相关主体采取()措施。
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
1、银监会根据审慎监管的要求,有权依照有关程序和规定采取下列()措施对财务公司进
银监会根据审慎监管的要求,有权依照有关程序和规定采取下列()措施对财务公司进行现场检查。A进入财务公司进行检查B查阅、复制财务公司与检查事项有关的文件C对可能被转移、藏...
2、因股票发行事宜违法违规,全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括
因股票发行事宜违法违规,全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括()。A约见谈话B提交书面承诺C出具警示函D责令改正
3、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下()措施。AA.吊销期货业务许可证BB.罚款CC.责令改正DD.责令停业摧顿
4、对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。AA.依法责令整改,暂停办理相关业务BB.监管谈话CC.出具警示函DD.暂停履行职务
5、经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以对出现()的情形采取暂停缴
经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以对出现()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。AA.保障基金总额达到6亿元人民币BB.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风...
6、如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取以下 (
如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取以下 ( )措施。A接管该期货公司B申请期货公司破产C注销其期货业务许可证D延长停业期间