监管周期内一旦发生影响被监管机构风险状况的重大事件,()应当及时更新风险评估结果。
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1、监管评级越好,资产规模越小,监管周期越长,应体现被监管机构的风险越(),配置
监管评级越好,资产规模越小,监管周期越长,应体现被监管机构的风险越(),配置的有效监管资源越()的分类监管原则。A大;少B小;少C小;多D大;多
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2、监管人员将依据()确定被监管机构的总体风险状况、风险点和薄弱环节,为制定监管
监管人员将依据()确定被监管机构的总体风险状况、风险点和薄弱环节,为制定监管计划、确定现场检查范围和实施检查提供决策依据。A日常监管分析报告B机构概览C风险评估报告D监管报告
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3、风险评估是一个动态过程,每个监管周期至少要对被监管机构进行()次正式的风险评
风险评估是一个动态过程,每个监管周期至少要对被监管机构进行()次正式的风险评估。A一B二C三D四
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4、非现场监管人员发现被监管机构某些监管信息出现预警信号,并且很快演变为潜在风险
非现场监管人员发现被监管机构某些监管信息出现预警信号,并且很快演变为潜在风险,应采取的监管措施为()A通过电话询问被监管机构B通过函件询问被监管机构C提请进行现场检查D...
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5、()主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析。
()主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析。A现场监管B非现场监管C直接监管D间接监管
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6、下列哪类风险,非现场监管人员可以根据被监管机构实际情况和机构面临的经营环境等
下列哪类风险,非现场监管人员可以根据被监管机构实际情况和机构面临的经营环境等因素,决定是否将其纳入某一次风险评估中().A操作风险B法律风险C声誉风险D策略风险E合规风险F...