证券公司建立独立的实时监控系统时,风险监控部门要能正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对()进行有效监控。 I.证券持仓 II.盈亏状况 III.风险状况 IV.交易活动
- AI、III
- BI、II、III、IV
- CI、II、IV
- DII、IV
证券公司建立独立的实时监控系统时,风险监控部门要能正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对()进行有效监控。 I.证券持仓 II.盈亏状况 III.风险状况 IV.交易活动
1、证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。 Ⅰ.建立自营业务的
证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.定期或...
2、证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,对营业部资金划拨、证券转移、交易活
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。A正确B错误
3、证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或
证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议。A股东大会B董事会C监事会D投资决策机构
4、证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。 Ⅰ.建立自营业务的逐
证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制Ⅲ.完善风险监控量化指标...
测试实时系统的第一步是独立的测试各个任务。A正确B错误
6、证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患
证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议。Ⅰ.股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.监事会Ⅳ.投资决策机构AⅠ...